Auditare externă a situațiilor financiare anuale

Lista și o scurtă descriere a afecțiunilor

III.1.1.a) Situatia personala a candidatului sau ofertantului: Motive de excludere a ofertantului:
- condamnările penale;
- încălcarea obligațiilor privind plata impozitelor, taxelor sau contributiilor la bugetul general consolidat;
- insolventa, conflicte de interese sau abateri profesionale.

Modalitatea de indeplinire si aplicabilitatea in cadrul procedurii
Se va completa DUAE cu datele/informatiile de referinta in raport cu dispozitiile art. 164, 165 si 167 din Legea nr. 98/2016.
Se vor completa, de asemenea, în cadrul DUAE informațiile privind:
- datele de identificare și informații privind operatorul economic;
- situația juridică a ofertantului și starea acestuia;
- persoanele care reprezinta ofertantul in relatia cu terții (Se vor preciza informatiile cu privire la toate persoanele care sunt membri ai organului de administrare, de conducere sau de supraveghere al respectivului ofertant sau are putere de reprezentare, de decizie sau de control in cadrul acestuia, asa cum rezulta din certificatul constatator emis de ONRC/actul constitutiv, iar in situatia in care oferta este semnata de o persoana imputernicita, alta decat reprezentantul legal al societatii, se vor include si informatiile referitoare la aceasta persoana si precizarea cu privire la aceasta calitate).
Ofertantii si, dupa caz, subcontractantii nu trebuie sa se regaseasca in situatiile prevazute la art. 164, 165 si 167 din Legea nr. 98/2016.
DUAE se va completa pentru fiecare entitate participanta la procedura de atribuire respectiv ofertant, asociat, subcontractant sau tert sustinator, ca prima dovada a neincadrarii in situatiile de excludere.
DUAE va fi completat electronic, prin intermediul aplicatiei SEAP.
In functie de modul de participare, ofertantii vor prezenta impreuna cu DUAE, si:
- acordul de asociere din care sa rezulte cel putin informatiile privind asociatii si datele de identificare ale acestora, partea/partile din contract ce urmeaza sa fie executata/e de fiecare asociat in parte, liderul asocierii;
- acordul de subcontractare din care să rezulte cel puțin informațiile privind subcontractantul și datele de identificare, partea/părțile din contract ce urmează să fie executate de către subcontractant, inclusiv procentul de subcontractare pentru fiecare subcontractant în parte, precum și modul efectiv prin care subcontractantul asigură îndeplinirea obligațiilor asumate.
Ofertantul are obligatia de a prezenta documente justificative care probeaza indeplinirea celor asumate prin completarea DUAE, cum ar fi:
- cazier judiciar pentru ofertant si pentru toate persoanele care sunt membri ai organului de administrare, de conducere sau de supraveghere al respectivului ofertant sau are putere de reprezentare, de decizie sau de control in cadrul acestuia, asa cum rezulta din certificatul constatator emis de ONRC/actul constitutive. Pentru ofertantii straini se accepta orice document considerat edificator in tara de origine sau in tara in care acesta este stabilit, cum ar fi: certificate, caziere judiciare, declaratii pe proprie raspundere sau alte documente echivalente emise de autoritatile competente din tara respectiva, insotit de traducere autorizata in limba romana.
- certificate de atestare fiscală privind plata impozitelor, taxelor sau a contributiilor la bugetul general consolidat, etc. astfel incat sa reiasa lipsa datoriilor restante la data prezentarii documentelor, pentru sediul social si declarație pe proprie răspundere pentru sediile secundare și punctele de lucru mentionate în certificatul constatator al ofertantului/subcontractantului.
- documente prin care se demostreaza faptul ca operatorul economic poate beneficia de derogarile prevazute la art. 166 alin. (2), art. 167 alin. (2), art. 171 din Legea nr. 98/2016 (daca este cazul). Pentru ofertantii straini se accepta orice document considerat edificator in tara de origine sau in tara in care acesta este stabilit, cum ar fi: certificate, caziere judiciare, declaratii pe proprie raspundere sau alte documente echivalente emise de autoritatile competente din tara respectiva, insotit de traducere autorizata in limba romana.
NOTA: Fiecare entitate participanta la procedura de atribuire va completa DUAE, urmand ca documentele justificative sa fie prezentate de catre operatorul economic (respectiv ofertant, asociat, sau subcontractant) clasat pe primul loc în clasamentul intermediar intocmit la finalizarea evaluarii ofertelor, la solicitarea autoritatii contractante.
Banca Nationala a Romaniei, va solicita documentele doveditoare privind indeplinirea criteriilor de calificare, ofertantului clasat pe primul loc, în urma aplicarii criteriului de atribuire, chiar daca acestea au fost depuse odata cu oferta, ofertantul avand obligatia de a depune in cadrul raspunsului, toate documentele justificative.
Consiliul de administratie al BNR:
• Guvernator – Mugur Isarescu
• Prim-Viceguvernator – Florin Georgescu
• Viceguvernator – Eugen Nicolaescu
• Viceguvernator – Leonardo Badea
• Membru – Virgiliu Jorj Stoenescu
• Membru – Dan-Radu Rusanu
• Membru – Cristian Popa
• Membru – Csaba Balint
• Membru – Gheorghe Gherghina
Conducerea Directiei Achizitii
• Gabriela Preda – Director
Conducerea Directiei Buget si Analiza Financiara
• Ion Paduraru – Director
• Gabriela Otilia Latea – Director Adjunct
Conducerea Directiei Contabilitate
• Iulia Stanciu – Director
• Daniela Ilie – Director Adjunct
Conducerea Directiei Juridice
• Alexandru Paunescu – Director
Conducerea Directiei Audit Intern
• Maria Constantinescu – Director
• Bogdan Mihai - Director Adjunct
Nota:Lista persoanelor cu funcție de decizie din cadrul Autorității contractante se regaseste pe site-ul BNR - http://www.bnr.ro.
Necompletarea DUAE (inclusiv de către asociat/subcontractant) atrage respingerea ofertei ca inacceptabilă.

Lista și o scurtă descriere a afecțiunilor

III.1.1.b) Capacitatea de exercitare a activitatii profesionale: 1 – înregistrarea operatorilor economici
Operatorii economici ce depun ofertă trebuie să dovedească o formă de înregistrare în condițiile legii din țara de rezidență, să reiasă că operatorul economic este legal constituit, că nu se află în niciuna dintre situațiile de anulare a constituirii precum și faptul că are capacitatea profesională de a realiza activitățile care fac obiectul contractului.
În situația în care vor fi executate părți din contract de către subcontractanți, dovada înregistrării și corespondența activităților principale/secundare din cadrul acestuia cu obiectul achiziției se va prezenta obligatoriu și de către subcontractanți, pentru partea din contract pe care o vor realiza.
Modalitatea de îndeplinire și aplicabilitatea în cadrul procedurii:
Se va completa DUAE de către operatorii economici participanți la procedura de atribuire cu informațiile aferente situației lor.
DUAE va fi completat electronic, prin intermediul aplicației SEAP.
Documentele justificative care probează îndeplinirea celor asumate prin completarea DUAE, respectiv certificat constatator emis de ONRC, sau în cazul ofertantilor străini, documente echivalente emise în țara de rezidență, urmează să fie prezentate, la solicitarea autoritătii contractante, doar de către ofertantul clasat pe primul loc în clasamentul intermediar întocmit la finalizarea evaluării ofertelor.
Daca este cazul, în funcție de situație, ofertanții vor prezenta odată cu DUAE și acordul de asociere .
Ofertanții au obligația de a prezenta documente justificative care probeaza indeplinirea celor asumate prin completarea DUAE:
- pentru operator economic român:
- certificat constatator eliberat de Oficiul Registrului Comertului de pe langa Tribunalul competent teritorial.
Din certificatul constatator/extrasul din registru, prezentat, trebuie să rezulte:
a) obiectul de activitate principal si obiectele de activitate secundare. Obiectul contractului trebuie să aibă corespondent în codul CAEN autorizat al operatorului economic.
b) situatia juridică a ofertantului și starea acestuia;
c) reprezentanții legali
Informatiile cuprinse in acest document, trebuie sa fie reale/actuale la data prezentarii.
Se permite dovedirea capacitatii de exercitare a activitatii profesionale si prin prezentarea certificatului constatator emis de catre ONRC in forma electronica, semnat cu semnatura electronica extinsa.
- pentru operator economic străin: ofertantul va prezenta documente edificatoare, traduse în limba romana de catre un traducator autorizat, reale/actuale la data prezentarii, care sa dovedeasca o forma de inregistrare ca persoana fizica/juridica sau de inregistrare/atestare ori apartenenta din punct de vedere profesional si in care sa se mentioneze persoanele care reprezinta entitatea in relatiile cu tertii, in conformitate cu prevederile legale din tara in care ofertantul este rezident. De asemenea, documentele prezentate trebuie sa cuprinda informatii cu privire la starea ofertantului.
2 – Deținerea autorizației ASPAAS
Operatorii economici ce depun ofertă trebuie să dovedească faptul că pot desfășura activitatea de audit statutar în conformitate cu prevederile Legii nr. 162/2017, art. 3 (Autorizare), alin. 1 și 2.
Se va completa DUAE de către operatorii economici participanți la procedura de atribuire cu informațiile aferente situației lor. Se va menționa autorizația deținută.

Fiecare entitate participanta la procedura de atribuire va completa DUAE, urmand ca documentele justificative sa fie prezentate de către operatorul economic (respectiv ofertant, asociat, subcontractant) clasat pe primul loc în clasamentul intermediar întocmit la finalizarea evaluării ofertelor, la solicitarea BNR.Banca Nationala a Romaniei, va solicita documentele doveditoare privind indeplinirea criteriilor de calificare, ofertantului clasat pe primul loc în clasament in urma aplicarii criteriului de atribuire, chiar daca acestea au fost depuse odată cu oferta, ofertanții având obligația de a depune in cadrul raspunsului, toate documentele justificative.

Necompletarea DUAE (inclusiv de către asociat/subcontractant) atrage respingerea ofertei ca inacceptabilă.

Lista și o scurtă descriere a criteriilor de selecție

Pentru contractele de achiziție de servicii: executarea de servicii de tipul specificat: Cerinta 1 – Experiența similară
Ofertantul trebuie facă dovada că are experiența similară în domeniul principalelor servicii de audit financiar furnizate de firma ofertantă în cursul unei perioade care acoperă cel mult ultimii 3 ani, cu indicarea valorilor, datelor și a beneficiarilor, conform prevederile art. 179, lit. (b) din Legea 98/2016 cu modificările și completările ulterioare. Firma ofertantă trebuie să demonstreze că are experiența anterioară, din perspectiva complexității și ariilor acoperite, prestând pentru minim un beneficiar servicii similare.
Modalitatea de îndeplinire:
Modalitate prin care poate fi demonstrata îndeplinirea cerinței: se va completa DUAE de către operatorii economici participanți la procedura de atribuire cu informațiile ce descriu nivelul lor de experiență, prin raportare la lucrările executate în trecut, corespunzător cerințelor autorității contractante.
Documentele justificative urmează a fi prezentate la solicitarea autorității contractante, doar de ofertantul clasat pe primul loc în urma aplicării criteriului de atribuire

Lista și o scurtă descriere a criteriilor de selecție

Proporția de subcontractare: Cerinta 2 - Proporția de subcontractare
Ofertantul trebuie să precizeze partea/partile din contract pe care intentioneaza sa le subcontracteze, procentul din contract ce corespunde activitatilor pe care urmeaza sa le realizeze subcontractantul, pentru fiecare subcontractant in parte precum si datele de identificare ale subcontractantilor (cel putin denumire, forma juridica – SRL, SA etc. si cod unic de inregistrare – CUI).
Modalitatea de indeplinire:
Se va completa DUAE cu datele/informatiile de referinta in raport cu dispozitiile art. 179 lit. k) din Legea nr. 98/2016.
Formularul DUAE va fi completat electronic, prin intermediul aplicatiei SEAP.
Necompletarea DUAE odata cu oferta (inclusiv de către subcontractant) atrage respingerea acesteia ca inacceptabilă.
În cazul în care ofertantul subcontractează părți din contract, ofertanții vor prezenta odată cu DUAE, acordul de subcontractare din care sa rezulte cel puțin informațiile privind subcontractantul si datele de identificare, partea/părțile din contract ce urmează sa fie executate de către subcontractant si modul efectiv prin care subcontractantul asigură îndeplinirea obligațiilor asumate.

Lista și o scurtă descriere a afecțiunilor

Înscrierea în registrul comerțului: Operatorii economici ce depun ofertă trebuie să dovedească o formă de înregistrare în condițiile legii din țara de rezidență, să reiasă că operatorul economic este legal constituit, că nu se află în niciuna dintre situațiile de anulare a constituirii precum și faptul că are capacitatea profesională de a realiza activitățile care fac obiectul contractului.
În situația în care vor fi executate părți din contract de către subcontractanți, dovada înregistrării și corespondența activităților principale/secundare din cadrul acestuia cu obiectul achiziției se va prezenta obligatoriu și de către subcontractanți, pentru partea din contract pe care o vor realiza.
Modalitatea de îndeplinire și aplicabilitatea în cadrul procedurii:
Se va completa DUAE de către operatorii economici participanți la procedura de atribuire cu informațiile aferente situației lor.
Formularul DUAE va fi completat electronic, prin intermediul aplicației SEAP.
Documentele justificative care probează îndeplinirea celor asumate prin completarea DUAE, respectiv certificat constatator emis de ONRC, sau în cazul ofertantilor străini, documente echivalente emise în țara de rezidență, urmează să fie prezentate, la solicitarea autoritătii contractante, doar de către ofertantul clasat pe primul loc în clasamentul intermediar întocmit la finalizarea evaluării ofertelor.
Daca este cazul, în funcție de situație, ofertanții vor prezenta odată cu DUAE și acordul de asociere.
Ofertanții au obligația de a prezenta documente justificative care probeaza indeplinirea celor asumate prin completarea DUAE:
- pentru operator economic român:
- certificat constatator eliberat de Oficiul Registrului Comertului de pe langa Tribunalul competent teritorial.
Din certificatul constatator/extrasul din registru, prezentat, trebuie să rezulte:
a) obiectul de activitate principal si obiectele de activitate secundare. Obiectul contractului trebuie să aibă corespondent în codul CAEN autorizat al operatorului economic.
b) situatia juridică a ofertantului și starea acestuia;
c) reprezentanții legali
Informatiile cuprinse in acest document, trebuie sa fie reale/actuale la data prezentarii.
Se permite dovedirea capacitatii de exercitare a activitatii profesionale si prin prezentarea certificatului constatator emis de catre ONRC in forma electronica, semnat cu semnatura electronica extinsa.
- pentru operator economic străin: ofertantul va prezenta documente edificatoare, traduse în limba romana de catre un traducator autorizat, reale/actuale la data prezentarii, care sa dovedeasca o forma de inregistrare ca persoana fizica/juridica sau de inregistrare/atestare ori apartenenta din punct de vedere profesional si in care sa se mentioneze persoanele care reprezinta entitatea in relatiile cu tertii, in conformitate cu prevederile legale din tara in care ofertantul este rezident. De asemenea, documentele prezentate trebuie sa cuprinda informatii cu privire la starea ofertantului.
NOTA: Fiecare entitate participanta la procedura de atribuire va completa DUAE, urmand ca documentele justificative sa fie prezentate de către operatorul economic (respectiv ofertant, asociat, subcontractant) clasat pe primul loc în clasamentul intermediar întocmit la finalizarea evaluării ofertelor, la solicitarea BNR.
Banca Nationala a Romaniei, va solicita documentele doveditoare privind indeplinirea criteriilor de calificare, ofertantului clasat pe primul loc în clasament in urma aplicarii criteriului de atribuire, chiar daca acestea au fost depuse odată cu oferta, ofertanții având obligația de a depune in cadrul raspunsului, toate documentele justificative.
Necompletarea DUAE (inclusiv de către asociat/subcontractant) atrage respingerea ofertei ca inacceptabilă.

Lista și o scurtă descriere a afecțiunilor

Pentru contractele de achiziție de servicii: este necesară o anumită autorizație: Deținerea autorizației ASPAAS
Operatorii economici ce depun ofertă trebuie să dovedească faptul că pot desfășura activitatea de audit statutar în conformitate cu prevederile Legii nr. 162/2017 privind auditul statutar al situaţiilor financiare anuale şi al situaţiilor financiare anuale consolidate şi de modificare a unor acte normative, art. 3 (Autorizare), alin. 1 și 2.
Se va completa DUAE de către operatorii economici participanți la procedura de atribuire cu informațiile aferente situației lor. Se va menționa autorizația deținută.